Дифференциация капитала и прибыли

Пример с оборотом основного капитала, приведенный выше, наглядно показывает, что между величиной авансированного и потребленного (затраченного) капитала существует различие.

Авансированный основной капитал в данном примере в несколько раз больше, чем реально затраченный в течение года, то есть действительно примененный. Иная картина складывается в движе нии оборотного капитала. Если последний авансирован капита листом в размере 1000 дол. и совершает пять оборотов в год, то величина реально затраченного капитала составит 5000 дол. Чем быстрее оборачивается оборотный капитал, тем больше будет и раз ница между величиной авансированного и потребленного капитала. Чем больше потребленный переменный капитал, тем больше наемных рабочих может эксплуатировать капиталист.

Естественно, что масса производимой прибавочной стоимости (а значит, и прибыли) связана с величиной потребленного капи тала, затраченного на рабочую силу. Следовательно, скорость оборота капитала оказывает прямое влияние на норму при были.

Скорость оборота капитала во многом определяется специфи кой отрасли, к которой принадлежит предприятие. Вместе с тем она отражает также уровень организации производства, состояние материально-технического снабжения и сбыта продукции. По скольку скорость оборота оказывает прямое воздействие на норму прибыли, предприниматели стремятся обеспечить бесперебойность процесса производства и обращения, избежать любой заминки в движении своего капитала. Особенно остро эта проблема стоит перед современными концернами и другими объединениями ка питалистических предприятий. Ведь они нередко располагают ка питалом, исчисляемым десятками миллиардов долларов, и ведут производство на сотнях заводов и фабрик.

Образование средней нормы прибыли. Цена производства

● Капиталистическая свободная конкуренция

● Как формируется средняя норма прибыли

● Стоимость и цена производства. Рыночная цена

● Тенден ция нормы прибыли к понижению

Капиталистическая свободная конкуренция

Конкуренция — свойство товарного производства, способ его развития. В докапиталистический период она хотя и начала разви ваться, но еще не играла определяющей роли в хозяйственной жизни общества, ибо товарное производство было всего лишь зача точным укладом в экономике. В обществе, находившемся на пути от феодализма к капитализму, сохранялись различного рода вне экономические ограничения, монополии, закрытые для конкурен ции зоны.

Иное дело — капиталистическое хозяйство, в котором товарные отношения стали господствующими, были сняты внеэкономиче ские ограничения на пути свободного движения товаров, капитала и рабочей силы, образовался единый национальный (а в дальней шем и мировой) рынок.

В этих условиях конкуренция стала главным рычагом стихий но-рыночного регулирования капиталистического хозяйства, при чем четко определились две ее формы — внутриотраслевая и меж отраслевая.

Внутриотраслевая конкуренция, то есть конкуренция между капиталистами одной и той же отрасли, ведется за более выгодные условия производства и сбыта товаров, за получение дополнитель ной прибыли (превращенной формы избыточной прибавочной стоимости). Поскольку в каждой отрасли имеются предприятия с разной технической оснащенностью и разным уровнем произво дительности труда, то индивидуальные стоимости товаров, произ веденных на этих предприятиях, неодинаковы. Однако, как мы знаем, стоимость товаров определяется затратами не индивидуаль ного, а общественно необходимого труда.

Внутриотраслевая конкуренция выявляет и уста навливает общественную, или рыночную, стоимость товаров, кото рая совпадает обычно с индивидуальной стоимостью товаров, произведенных при средних условиях и составляющих значитель ную массу товаров данной отрасли.

В результате внутриотраслевой конкуренции капиталисти ческие предприятия с более высоким техническим уровнем и более высокой (чем средняя) производительностью труда по лучают дополнительную прибыль, а технически и организаци онно отсталые предприятия, наоборот, теряют часть индивиду альной стоимости товаров, произведенных на них, и разоряются. Внутриотраслевая конкуренция, таким образом, стимулирует научно-технический прогресс на капиталистических предприя тиях.

Межотраслевая конкуренция — это борьба между капиталистами различных отраслей за получение наиболее высо кой нормы прибыли. Она выражается в переливе капиталов из отраслей, имеющих низкую норму прибыли, в отрасли с высокой нормой прибыли. Устремляясь в более прибыльные сферы, новые капиталы способствуют расширению производства, увеличению предложения товаров. На этой основе цены начинают падать. Соответственно снижается и норма прибыли. К обратному резуль тату приводит утечка капитала из низкоприбыльных отраслей: здесь объем производства сокращается, спрос на товары начинает превышать их предложение, в результате чего цена поднимается, а вместе с ней растет и норма прибыли. В итоге межотраслевая конкуренция объективно создает некое динамическое равновесие, обеспечивающее получение равной прибыли на равный капитал независимо от того, где он вложен. Она также стимулирует науч но-технический прогресс.

Как формируется средняя норма прибыли

Капиталистическое производство носит ярко выраженный об щественный характер: каждое предприятие включено в систему разделения труда и удовлетворяет конкретные общественные по требности. Поэтому в какую бы отрасль капитал ни вкладывался, он требует равных условий для возрастания или, что то же самое, равной нормы прибыли. Если бы норма прибыли в какой-либо отрасли была устойчиво ниже, чем в других, то капиталы покинули бы ее и общественная потребность в товарах этой отрасли осталась бы неудовлетворенной. Межотраслевая конкуренция как раз «вы равнивает» отраслевые нормы прибыли в среднюю норму при были.

Средняя норма прибыли выражает экономические отношения между капиталистами различных отраслей по распре делению совокупной прибавочной стоимости.

Определяется средняя норма прибыли как отношение создан ной в обществе массы прибавочной стоимости ко всему аванси рованному в данном году капиталу, выраженное в процентах. В результате межотраслевой конкуренции на равный капитал при ходится равная масса прибыли. Прибыль на авансированный ка питал, полученная в соответствии со средней нормой, называется средней прибылью.

Таким образом, прибавочная стоимость, произведенная на предприятии отдельного капиталиста, как бы поступает в «общий котел» для дальнейшего перераспределения и превращения в сред нюю прибыль.

Но этот процесс может происходить лишь в условиях свободной межотрасле вой конкуренции. Если в обществе воз никают отношения, ограничивающие конкуренцию, неизбежен подрыв ме ханизма образования средней нормы прибыли, а следовательно, и принципа «равная прибыль на равновеликий капитал». Возможность появления при капитализме таких отношений предви дели еще К. Маркс и Ф. Энгельс. В современных условиях эта возмож ность стала реальностью: капиталисти ческие монополии, затрудняя межотрас левой перелив капиталов, оказывают существенное воздействие на механизм формирования и распределения создан ной в обществе прибыли.

Образование средней нормы прибыли ведет к тому, что стои мость капиталистически произведенного товара выступает как со вокупность издержек производства и средней прибыли на капитал. Это есть цена производства.

Рассмотрим образование средней прибыли и цены производства на следующем примере:

Перед нами три отрасли с различ ным органическим строением капитала. При одинаковой норме прибавочной стоимости (равной 100%) норма прибы ли будет разной: в первой отрасли — 10, во второй — 20, в третьей — 30%. Если бы товары продавались по стоимо сти, капиталисты в каждой отрасли получали бы разную прибыль в соот ветствии с ее отраслевой нормой. Но в ходе межотраслевой конкуренции масса созданной во всех отраслях приба вочной стоимости (60 ед.) перераспре деляется пропорционально величине авансированного капитала, составляю щего 100 ед. Средняя норма прибыли, таким образом, определяется как отно шение всей массы прибавочной стои мости ко всему авансированному в про мышленности капиталу (300 ед.).

p’=

При средней норме прибыли, рав ной 20%, цена производства во всех от раслях составляет 120 ед. Как видно из примера, только во второй отрасли цена производства совпадает с величи ной стоимости, а в первой и третьей отклоняется от этого уровня. В то же время для всего общественного капита ла сумма цен производства (360 ед.) равна сумме стоимостей (360 ед.), так же как сумма прибавочной стоимости равна сумме прибыли (60 ед.).

Отраслевые нормы прибыли дифференцированы не только из-за разного органического строения капитала, но и по причине разной скорости оборота функционирующего капитала. Однако механизм образования средней нормы прибыли и цены производства ниве лирует влияние и этого фактора.

Стоимость и цена производства. Рыночная цена

Формирование цены производства в капиталистическом хозяй стве не означает нарушение закона стоимости. Наоборот, оно происходит на основе требований закона. Об этом, в частности, свидетельствует тот факт, что в масштабах общества сумма цен производства, как было показано в приведенном примере, остается равной сумме стоимостей товаров. Межотраслевая конкуренция только перераспределяет прибавочную стоимость между капи талами пропорционально их величине. Соответственно и цена производства — превращенная форма стоимости, не меняющая ни содержания, ни источника стоимости. В системе капиталистиче ского товарного хозяйства стоимость в конечном счете служит основой ценообразования и стержнем всех других экономиче ских процессов независимо от изменений в механизме функцио нирования экономики. Однако возникновение цены производства означает, что рыночные цены, существующие в реальной капи талистической практике, колеблются не вокруг стоимости, а вокруг цены производства.

В этой связи зададимся вопросом: почему политическая эко номия уделяет так много внимания категориям стоимости и цены производства, которые не заметны на поверхности Капита листических отношений? Дело в том, что логическая цепочка «стоимость — цена производства — рыночная цена», во-первых, позволяет раскрыть глубинные причины, скрытые за хаотическим, неупорядоченным на первый взгляд движением рыночных цен, и выявить, что в основе колебаний рыночных цен лежит движение цены производства, определяемое, в свою очередь, движением стои мости. Во-вторых, и это главное, раскрытие глубинных связей в данной цепочке позволяет соединить анализ сущности капитала, то есть теорию прибавочной стоимости и эксплуатации, с реаль ной экономической практикой капитализма во всем многообразии ее конкретных форм.

Сам факт выравнивания прибылей в среднюю прибыль во все не гарантирует каждому капиталисту ее получение. Так, рыночная цена упадет значительно ниже цены производства, если общественный спрос на данный товар окажется намного меньше его предложения, и, напротив, рыночная цена значи тельно превысит цену производства, если спрос существенно опе редит предложение данных товаров. Важное значение в опре делении как цены производства, так и рыночной цены имеет качество товара, его потребительские свойства. Выпуск высоко качественных товаров часто требует и более высоких издержек производства, а это влияет на уровень цены производства. Как правило, спрос на подобные товары высокий, что поднимает рыночные цены на них. Не случайно, стремясь завоевать устой чивый рынок для своих товаров, капиталистические фирмы не рискуют пренебрегать их качеством в погоне за снижением издержек производства.

Тенденция нормы прибыли к понижению

Органическое строение капитала, как мы видели, наряду с другими факторами определяет величину нормы прибыли. А по скольку технический прогресс вызывает рост органического состава капитала, то норма прибыли обнаруживает тенденцию к понижению. Как показал К. Маркс, в эпоху капитализма сво бодной конкуренции эта тенденция проявилась особенно отчет ливо.

Однако в капиталистической экономике действуют и противо положные закономерности, которые сдерживают падение нормы прибыли. К ним относятся прежде всего усиление эксплуатации наемного труда, удешевление стоимости элементов постоянного капитала и др. Значение факторов, ослабляющих тенденцию нормы прибыли к понижению, особенно возросло в последнее время. Важную, хотя и неоднозначную роль играют в этом процессе и научно-техническая революция, и растущая зависимость нацио нальных экономик от мирового капиталистического хозяйства и международного разделения труда. Реальная динамика нормы при были складывается в результате противоборства понижающих и повышающих факторов. Чтобы выявить эту динамику в современ ных условиях, необходимо исследовать влияние множества причин, которые в разных обстоятельствах приводят к неодинаковым, порой противоположным результатам.

Динамика изменения нормы при были наглядно представлена на схемах. Как видно, норма прибыли не изме няется прямолинейно. Особенно вели ки перепады в периоды экономических потрясений. Наиболее отчетливо это проявилось в американской и англий ской экономиках в годы мировых войн и экономических кризисов 1929—1933 и 1974--1975 гг.

Дифференциация капитала и прибыли

● Капитал захватывает все отрасли и сферы

● Торговый капитал и торго вая прибыль

● Ссудный капитал и процент. Банки

Капитал захватывает все отрасли и сферы

В буржуазном обществе все подчинено интересам капитала, интересам бизнеса. Капиталистические отношения, а значит, и кон куренция пронизывают все отрасли экономики. Они захватывают не только производство материальных благ, но и сферу услуг, проникают в науку и образование, здравоохранение и культуру, преобразуя их на буржуазных началах. Везде воцаряется дух ком мерции и наживы.

По существу, для капитала безразлична сфера его при ложения. Он ищет лишь одного — более прибыльного приме нения.


Вместе с тем в некоторых сферах капитал приобретает специфические черты, соответственно особые формы принимает и прибыль. Это относится в первую очередь к торговому и ссудному капиталам, действующим в сфере обращения.

Торговый капитал и торговая прибыль

В капиталистической экономике кардинально изменяются роль и функции известного еще с древних времен торгового капитала. Он утрачивает прежнюю самостоятельность и независимость от производства, превращаясь в обособившуюся часть промышлен ного капитала. Именно потому, что промышленный капитал в процессе кругооборота постоянно существует в трех формах — денежной, производительной и товарной (каждая из которых вы полняет свою специфическую функцию), создается возможность их отпочкования. Обособляясь от промышленного капитала, то варный капитал дает начало самостоятельному движению тор го-в о г о капитала.

Практически это означает, что промышленник, вкладывающий свой капитал в производство товаров, сам не занимается их реализацией, а передает эту функцию специальным торговым предприятиям. Торговый капитал становится как бы агентом про мышленного, осуществляет его торговое обслуживание. Вступле ние торгового капитала в процесс реализации товаров служит основанием для участия его в дележе общей массы прибавочной стоимости и получении торговой прибыли. Торговля становится самостоятельной отраслью экономики и участвует в межотрасле вой конкуренции, которая повсеместно сводит норму прибыли к средней.

На первый взгляд создается впечат ление, что, «вытягивая» соответствую щую сумму прибыли из «общего котла», торговый капитал способствует пони жению средней ее нормы. На самом же деле обособление торгового капи тала ведет к росту нормы прибыли. Ведь если бы промышленники сами занимались реализацией товаров (каж дый в одиночку, не имея специализи рованного торгового хозяйства), то на нее пришлось бы затратить больше капитала. Замедлился бы и его оборот, а значит, снизилась бы средняя норма прибыли. Промышленным капитали стам оказывается выгодным делиться с торговыми капиталистами частью при бавочной стоимости, поскольку хорошо организованная торговля ускоряет обо рот индивидуальных капиталов, эконо мит общественный капитал и повышает среднюю норму прибыли.

В эпоху свободной конкуренции торговый капитал обособляет ся довольно сильно от промышленного. В дальнейшем, по мере распространения монополистических отношений, все заметнее начинает проявляться противоположная тенденция. Крупные про мышленные компании нередко создают собственную сбытовую сеть, стараясь держать под контролем реализацию и потребление своих товаров. Это особенно характерно для предприятий, вы пускающих средства производства и товары длительного пользо вания для сферы личного потребления — автомобили, телевизоры, холодильники и др. Особенность данных изделий такова, что ра циональное их потребление может быть обеспечено лишь при участии производителей. Именно фирмы-изготовители заботятся о продлении их «жизнеспособности», срока службы, следят за эффективностью их применения. Научно-техническая революция усиливает роль промышленного капитала в реализации и внедре нии современных машин и оборудования. Ведь такие виды про дукции, как ЭВМ, автоматические линии и другие системы машин, основанные на новейших достижениях науки и техники, нуж даются в постоянном сервисном обслуживании производителями непосредственно на месте применения. При отсутствии такого сервиса сбыт новейших технических товаров резко затрудняется. С другой стороны, мощные торговые компании начинают от крывать собственные промышленные предприятия. Реальностью становится «встречное движение» промышленного и торгового капитала. Оно вызывает все более тесное их переплетение, опи рающееся на кооперацию сферы производства и сферы обра щения.

Ссудный капитал и процент. Банки

Наряду с торговым капиталом от промышленного капитала обособляется и ссудный капитал. Главный его источник — денеж ные средства, временно высвобождающиеся в процессе кругооборо та промышленного капитала, то есть амортизационный фонд, нераспределенная прибыль и др. В то же время расширение мас штабов предприятий и объектов вложения капитала требует от предпринимателей все больших сумм для авансирования капитала. В разветвленной экономике практически всегда существует ситуа ция, когда одни капиталисты нуждаются в дополнительных сред ствах, а другие ими располагают.

Освободившиеся на какое-то время денежные средства капита листов и представителей других состоятельных слоев буржуаз ного общества аккумулируются в банках и предоставляются в ссуду промышленным капиталистам за плату в виде процента. Ссудный капитал — это обособившаяся часть промышлен ного капитала, движением которой управляет особая группа ка питалистов-банкиров.

Промышленные или торговые капи талисты, получая ссуду от банкира, обязаны не только возвратить ее, но и уплатить за пользование ею, как если бы совершалась купля-продажа обычного товара. Так капитал становится товаром особого рода. Ценой ссудного капитала как товара выступает процент. Напри мер, если 1 тыс. дол. ссужается под 5% годовых, то цена пользования дан ным капиталом в течение года составит 50 дол. Цена, как мы знаем, есть де нежное выражение стоимости. В данном случае стоимость капитала — 1000 дол., а цена — всего 50 дол. Процент — это своеобразная, можно сказать, ир рациональная цена, не выражающая реальной стоимости товара-капитала. Процент как цена капитала, не имея объективной основы в его стоимости, определяется соотношением спроса и предложения на ссудный капитал.

Отношение ссудного процента к ссудному капиталу образует норму ссудного процента. Она составляет часть средней нормы прибыли и должна быть ниже ее, иначе для капиталиста не имеет смысла брать ссуду. Правда, история знает случаи, когда ставки ссудного процента взвинчивались выше уровня сред ней нормы прибыли, но это было связано с чрезвычайными об стоятельствами.

Пользуясь заемным капиталом, предприниматель уже не мо жет присвоить целиком всю прибыль, ибо часть ее он должен отдать в виде ссудного процента. В результате прибыль распа дается на две части: предпринимательский доход и процент.

Происходит как бы раздвоение одного и того же капитала: в руках ссудного капиталиста он выступает как капитал-собствен ность, в руках функционирующего капиталиста (промышленника или торговца) — как капитал-функция. Поскольку ссудный капитал сосредоточивается в специализированных капиталистиче ских предприятиях — банках, у них, как и у других капиталисти ческих фирм, не может быть никакой другой цели, кроме получе ния прибыли.

Прибыль банка образуется за счет разницы в уровнях процен тов, взимаемых им за предоставляемые кредиты и уплачиваемых по вкладам. Прибыль, отнесенная к собственному капиталу бан ка, образует норму банковской прибыли. Последняя также участ вует в образовании средней нормы прибыли в соответствии с прин ципом «равная прибыль на равный капитал».

Современное капиталистическое производство не может обойтись без развитой системы кредита. К нему прибегают капиталисты всех отраслей экономики. При этом уровень взи маемого банками ссудного процента может оказывать немалое влияние на рост или сокращение размеров вложе ний капиталов в те или иные пред приятия. Не случайно в стихийный механизм формирования нормы ссуд ного процента все больше вмешивается современное буржуазное государство, которое и само является одним из крупнейших заемщиков банковского капитала. Государство оказывает регу лирующее (в известных пределах)

Воздействие на движение нормы про цента.

Кредит получил широкое распро странение и в международных эконо мических отношениях. Здесь норма ссудного процента и вообще условия предоставления ссуд нередко служат орудием давления крупных монополи стических объединений и империали стических государств на несговор чивых партнеров по капиталистическо му рынку, в том числе и политического давления. Развитые капиталистические страны, и прежде всего США, зачастую используют кредитные рычаги для под держания дискриминационных условий в торговле с другими странами.


Отвлечённое

 
 

Умное меню